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深圳证监局对于对陈萍选拔出具警示函要领的决定

发布日期:2022-09-13 23:02    点击次数:58

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陈萍: 经查,你动作中天证券股份有限公司深圳深南正途证券贸易部厚爱人,在查抄客户证券账户交由别人使用的情况下未予制止,并屡次在账户悉数人、账户骨子使用人之间传递账户连续信

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深圳证监局对于对陈萍选拔出具警示函要领的决定

  陈萍:

  经查,你动作中天证券股份有限公司深圳深南正途证券贸易部厚爱人,在查抄客户证券账户交由别人使用的情况下未予制止,并屡次在账户悉数人、账户骨子使用人之间传递账户连续信息,在客户回拜时提前见知客户提供乌有信息支吾回拜。以上情况违犯了《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分意见》(证监会令第133号,经证监会令第166号修正)第十条的功令。

  凭据《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分意见》第三十二条第一款,我局决定对你选拔出具警示函的行政监管要领。你应强化遵法合规矍铄,严格执业活动处分,落实账户实名制条款,自发阻挡作歹违纪活动,切实爱戴投资者正当职权,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改禀报。

  如对本监管要领回击的,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会淡薄行政复议央求,也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统帅权的人民法院拿告状讼。复议与诉讼手艺,上述监管要领不罢手实验。

  深圳证监局

  2022年9月6日

官网: www.mzpyy.com

邮箱: f7682d@www.mzpyy.com

地址: 增值153号

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